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红星资本局8月15日消息，昨日，友发集团（601686.SH）公告，公司职工监事陈琳于近日收到天津证监局出具的《警示函》，因其配偶张旭涉及短线交易行为，天津证监局决定对陈琳***取出具警示函的监督管理措施。
公告显示，张旭证券账户在2024年2月2日至7月4日期间累计买入公司104800股股票，成交金额为589579元；累计卖出公司80600股股票，成交金额为489603元。上述交易构成短线交易行为，违反了《证券法》相关规定。
公告披露，陈琳接受天津证监局的行政监管措施决定，并已深刻认识到本次短线交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意。
早在7月12日，友发集团已对上述短线交易行为进行了披露。友发集团称，陈琳本人对张旭的交易并不知情，交易前后亦未告知其关于公司经营情况等相关信息；本次交易行为系张旭个人操作，因其未充分了解相关法律法规的规定所致，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形，不存在主观违规的故意行为。
据红星资本局不完全统计，今年下半年，7月1日-8月14日，A股共有10家公司发布了短线交易及致歉相关公告。
其中，涉及人员为董事、高管及其亲属的有3家，分别为万通发展（600246.SH）、华东重机（002685.SZ）、运机集团（001288.SZ）；涉及持股5%以上股东的有3家，分别是锦鸡股份（300798.SZ）、巨星农牧（603477.SH）、法尔胜（000890.SZ）；涉及监事及其亲属的有4家，分别是嘉麟杰（002486.SZ）、天晟新材（300169.SZ）、华扬联众（***）（603825.SH）、友发集团（601686.SH）。
此外，还有2家上市公司汇宇制药（688553.SH）、甬金股份（603995.SH）被***立案调查，被调查原因为涉嫌短线交易。
红星资本局注意到，《证券法》第四十四条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
投融资业内人士袁玺玺告诉红星资本局，超大资本体量或大资金头寸高频量化交易、程序交易会产生市场敏感，从而破坏市场公平性，损害其他投资者的利益，并可能引发股价波动和市场不稳定。袁玺玺称，许多公司涉及大资金短线交易，透露出公司在内部控制和合规管理方面存在缺陷。对此，袁玺玺认为，证监局可以加强市场监管，对违规行为进行严厉处罚，提高违法成本，同时加强对公司内部控制和信息披露的监管，确保透明度。
（文章来源：红星资本局）
