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7月17日，宁波证监局披露了一则《关于对南京证券股份有限公司宁波锦寓路证券营业部***取出具警示函措施的决定》的公告。
公告显示，宁波证监局调查发现，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在多项违规行为。
具体来看，该营业部在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，未全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等。此外，营业部营销人员在办理客户融资融券业务时，佣金设置存在问题，不相容岗位未有效分离。
宁波证监局指出，南京证券宁波锦寓路营业部的上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（***令第204号）第三条第二项、第四十条以及《证券期货投资者适当性管理办法》（***令第130号，经***令第202号修订）第三条的规定。对此，宁波证监局决定对该营业部***取出具警示函的行政监管措施。
